Délit d’initié Coinbase : La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a inculpé l’ancien chef de produit Coinbase Ishan Wahi, son frère et un ami pour délit d’initié, qui a généré des bénéfices de plus de 1,1 million de dollars.
Gurbir S. Grewal, directeur de la Division of Enforcement de la SEC, a noté dans sa lettre :
« Nous ne nous intéressons pas aux labels, mais plutôt aux réalités économiques d’une offre. Dans ce cas, ces réalités affirment qu’un certain nombre des actifs cryptographiques en cause étaient des titres et, comme allégué, les défendeurs se sont livrés à des délits d’initiés typiques avant leur cotation sur Coinbase. Soyez assurés que nous continuerons d’assurer des règles du jeu équitables pour les investisseurs, quelle que soit l’étiquette attribuée aux titres concernés.
Inside Trading et la SEC
La SEC a souligné que les accusés avaient créé un stratagème pour échanger certains actifs cryptographiques, bien avant qu’ils ne soient accessibles au public. Alors qu’il travaillait chez Coinbase, Ishan Wahi a aidé à coordonner les annonces cotées en bourse de la plate-forme qui incluaient les crypto-monnaies ou les jetons qui seraient disponibles.
Carolyn M. Welshhans, responsable par intérim de l’unité Crypto Assets de la SEC, a déclaré :
«En près d’un an, les accusés ont collectivement gagné plus de 1,1 million de dollars de bénéfices illégaux en se livrant à un prétendu stratagème de délit d’initié qui a utilisé à plusieurs reprises des informations matérielles et non publiques pour échanger avant les annonces d’inscription de Coinbase. Comme le montre le cas d’aujourd’hui, qu’il s’agisse d’actions, d’options, d’actifs cryptographiques ou d’autres titres, nous justifierons notre mission en identifiant et en combattant les délits d’initiés sur les titres partout où nous les verrons.
Le procès a été déposé devant le tribunal de district fédéral de Seattle, Washington contre Ishan Wahi, Nikhil Wahi et Ramani. Les tribunaux de New York ont annoncé qu’ils allaient engager des poursuites pénales contre les accusés.
Réaction Coinbase
En avril, Coinbase avait signalé sur Twitter qu’il « publiait » une liste d’actifs potentiels qui pourraient être listés sur sa plateforme au deuxième trimestre de l’année. Des achats auraient été effectués auparavant par les trois accusés.
Sur un blog, Coinbase a déclaré : « Suite aux allégations de mise en avant de certains actifs avant l’annonce de l’entreprise, nos équipes juridiques, de sécurité, d’enquêtes spéciales et de renseignement mondial ont immédiatement lancé une enquête interne sur l’affaire. Au cours de notre enquête, nous avons identifié trois suspects : un employé de Coinbase qui, selon nous, a enfreint notre politique mondiale d’échange d’actifs numériques, et deux personnes non employées par Coinbase avec lesquelles nous pensons qu’il travaillait. Une fois que nous avons recueilli suffisamment de preuves pour être sûrs de nos soupçons, nous avons fourni des informations sur ces personnes au DOJ et avons licencié notre employé. Le 21 juillet 2022, le DOJ a accusé au pénal ces personnes d’avoir commis une fraude électronique et un complot de fraude électronique en relation avec l’utilisation abusive des informations confidentielles de Coinbase sur les listes d’actifs.
En juillet, le président de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, Gary Gensler, a déclaré qu’il cherchait à envisager d’exempter les sociétés de crypto-monnaie de certaines lois sur les valeurs mobilières. L’espoir est que l’exemption convaincra davantage d’entreprises de crypto-monnaie de se conformer à la réglementation en général. Dans le même temps, Gensler a souligné qu’il existait plusieurs sociétés de crypto-monnaie opérant en dehors des normes de conformité, bien qu’il n’ait mis en évidence aucun nom spécifique.
« Il y a une voie potentielle à suivre. J’ai dit à l’industrie, aux plateformes de prêt, aux plateformes de trading : « Allez, parlez-nous. »
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Source https://beincrypto.com/coinbase-insider-accused-of-manipulating-customer-information/
